Monitoreo – Gestión de riesgos corporativos
Nuestros “SERVICIOS DE MONITOREO-GESTIÓN DE RIESGOS CORPORATIVOS” (COMPLIANCE/ FINANCIEROS/LEGALES-TRIBUTARIOS), permitirán a nuestros clientes precaver con la debida anticipación o llegar a evitar, eventuales contingencias, tales como: tributarias, penales (ej. delitos económicos, administración desleal), legales contractuales, y de responsabilidad (para las gerencias, directorios “Gobierno Corporativo”, riesgo de la personalidad jurídica).
Nuestros servicios se adaptarán según las necesidades particulares y a la medida de cada compañía y sus recursos disponibles.
Este Servicio puede incluir entre otras actividades, las siguientes:
Análisis-gestión de riesgos operacionales y financieros:
- Análisis y cálculo de los principales indicadores financieros a los EEFF.
- Colaboración en la preparación de análisis financieros del negocio para directorios.
Diagnóstico-monitoreo de la función de “Auditoría Interna” de la compañía:
- Revisión de procesos y controles internos.
- Levantamiento, evaluación y optimización de procesos y controles internos.
- Monitoreo del grado de eficacia de los ´Manuales de Cumplimiento Internos´.
Diagnóstico-monitoreo del grado de cumplimiento: tributario, legal, laboral, contable:
- Levantamiento de eventuales falencias en el sustento contractual y documentario.
- Revisión del grado cumplimiento formal (presentación formularios y declaraciones juradas al SII).
- Levantamiento de eventuales contingencias tributarias: Impuesto Adicional, IVA, Impuesto 1ra Categoría.
Monitoreo al grado de cumplimiento del “Modelo de Prevención de Delitos” (según dictámenes de la Unidad de Análisis Financiero “UAF”):
- Análisis de potenciales riesgos de fraudes internos y de operaciones sospechosas.
- Revisión cumplimiento regulatorio.
Monitoreo anual del grado de cumplimiento de la Política de Precios de Transferencia (transacciones intercompañías nacionales e internacionales):
- Control y monitoreo de los indicadores de rentabilidad aplicados en Precios de Transferencia.
- Revisión de DJ 1907 “Declaración Anual de Precios de Transferencia” / DJ 1913 “Caracterización Global del Contribuyente”. / DJ 1930 Declaración Jurada anual sobre “Exceso de Endeudamiento” (thin capitalization rules).
- Validación y revisión del Estudio de Precios de Transferencia.
- Análisis de la segmentación de operaciones con partes relacionadas.
